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云南省工业和信息化委员会2017年度部门整体支出绩效评价报告

文章来源:办公室作者: 发布时间:2018年09月30日 点击数: 字体:

为强化绩效理念,提高部门整体支出的整体效果和财政资金使用效率,进一步提升政府部门绩效水平,云南省工业和信息化委员会成立绩效评价工作组,根据《云南省省级部门财政支出绩效自评暂行办法》(云财预〔2016〕98号)的要求,经过近一个月的现场调研,结合文件研读、数据梳理,运用绩效分析和统计方法,完成了《云南省工业和信息化委员会2017年度部门整体支出绩效评价报告》。本次绩效评价从基础支持、目标履责、综合绩效和能力建设着手,深入分析财政资金使用绩效,总结经验做法,揭示项目实施和管理中的问题,以提升财政经费管理的科学化、规范化、精细化水平以及财政支出绩效水平。

一、部门基本情况

(一)概况

云南省工业和信息化委员会(以下简称“省工信委”)是云南省委、省政府主管全省工业和信息化工作的职能部门,履行全省工业和信息化行政管理职能。

根据《中共云南省委办公厅 云南省人民政府办公厅关于印发〈云南省人民政府机构改革实施意见〉的通知(云厅字〔2009〕12号))及《云南省人民政府办公厅关于印发〈云南省工业和信息化委员会主要职责内设机构和人员编制规定〉的通知(云政办发〔2009〕151号),云南省工业和信息化委员会于2009年成立,为云南省人民政府组成部门,正厅级,加挂云南省无线电管理办公室、云南省中小企业局牌子。

1.主要职责

拟订新型工业化发展战略和政策;制定并组织实施工业、信息化的行业规划、计划和产业政策;监测分析工业、信息化运行态势并发布有关信息、进行预测预警和信息引导;负责提出工业和信息化固定资产投资规模及方向;负责工业和信息化行业管理;推进工业体制改革和管理创新;承担振兴装备制造业组织协调的责任;指导中小企业发展;统筹推进信息化工作;承担有关信息安全管理责任;统一配置和管理无线电频谱资源;承办云南省人民政府交办的其他事项。

2.机构设置

基于省工信委职能定位,云政办发〔2009〕151号规定省工信委机关设28个内设机构(正处级)和机关党委、离退休人员办公室,并明确了各处室具体职责。另省工信委管理的企事业单位共有24家。

省工信委2017年度实际纳入部门决算汇编范围的独立核算单位为15个,省工信委机关执行行政单位会计制度,其他14个独立核算单位执行事业单位会计制度。

3.人员情况

截至2017年末,省工信委编制人数958人,其中:行政编制248人,事业编制710人;年末实有在职人数861人,其中:行政编制236人,事业编制625人。

(二)部门预算及使用情况

1.部门收入预决算情况

省工信委2017年年初预算收入104,779.05万元(其中:一般公共预算104,749.05万元,政府性基金财政拨款30.00万元。),2017年一般公共预算104,749.05万元,包含本年收入102,931.87万元(其中:本级财力96,932.77万元,收费成本补偿193.00万元,财政专户管理的收入5,686.10万元,国有资源(资产)有偿使用收入120.00万元),上年结转收入1,817.18万元。部门决算收入150,337.68万元,其中:财政拨款收入142,560.56万元,占本年收入94.82%;事业收入6,480.42万元,占本年收入4.31%;经营收入373.81万元,占本年收入0.25%;其他收入922.89万元,占本年收入0.61%。

2.部门支出预决算情况

省工信委2017年年初预算总支出104,779.05万元(其中:基本支出24,009.96万元,项目支出80,769.09万元),同比2016年24,620.87万元上升325.57%。2017年决算支出148,474.58万元(其中:基本支出22,756.81万元,项目支出125,473.92万元,经营支出243.85万元),比2016年增加114,195.13万元,同比增加333.13%。

3.结转结余情况

2017年,省工信委年末结转结余为29,983.59万元(基本支出结转结余为18.11万元,项目支出结转和结余30,131.43万元,经营结余-165.94万元)。其中,年末财政拨款结转和结余29,455.52万元。其中主要为“两个10万元”微型企业培育贷款担保基金。

(三)部门预算管理制度建设情况

除遵守《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国预算法》、《行政单位财务规则》等国家法律法规外,省工信委结合工作实际,制定了健全的内部管理制度。

1.预算管理制度

《云南省工业和信息化委预算管理暂行办法》、《云南省工业和信息化委机关财务收支管理(暂行)办法》、《云南省工业和信息化委员会合同管理暂行办法》、《云南省工业和信息化委员会政府采购管理暂行办法》、《云南省工业和信息化委员会建设工程项目管理暂行办法》。

2.项目资金管理制度

《云南省省级工业和信息化发展专项资金管理办法(试行)》和《云南省省级工业和信息化发展专项资金省对下转移支付因素法分配办法(试行)》(云财产业〔2016〕143号)、《云南省工业和信息化委关于印发<云南省省级工业和信息化发展专项资金绩效管理办法(试行)>的通知》(云工信规划〔2017〕186号)、《云南省工业和信息化委加强专项资金管理监督工作规定》等。

3.国有资产管理制度

《云南省工业和信息化委机关固定资产管理暂行办法》

4.非税收入管理制度

《云南省工业和信息化委关于加强国有资产有偿使用收入管理工作的通知》(云工信办〔2014〕41号)等。

5.绩效管理制度

《云南省工业和信息化委关于印发<云南省省级工业和信息化发展专项资金绩效管理办法(试行)>的通知》(云工信规划〔2017〕186号)、《云南省工业和信息化委关于做好2016年省级工业和信息化发展专项资金组织工作的通知》(云工信规划〔2016〕477号)、《云南省工业和信息化委关于发布2016年省级工业和信息化发展专项资金申报指南的通知》(云工信规划〔2016〕478号)等。

(四)部门年度绩效目标

2017年度省工信委根据《云南省财政厅关于云南省工业和信息化委员会2017年部门预算的批复》(云财产业〔2017〕18号)附件6部门项目支出绩效目标表与2017年全省工业和信息化工作会议报告,从职责履职、履职效益、预算配置、预算执行、预算管理等五方面制定了部门整体支出的具体绩效目标,如下表所示:

2017年度省工信委部门整体支出绩效目标表

总体目标 分解目标
职责履职良好 工业总量持续扩大 工业规模以上工业销售收入达到9500亿元以上,全省规模以上工业增加值年均增长5%;加大工业投资力度,完成工业投资(不含电力)增长完成2100亿元以上。
工业产业结构优化 贯彻落实“中国制造2025”,提升云南制造层次。推进重点产业发展,加快三大产业转型升级。积极发展生产性服务业。
民营经济加快发展 深入推进“两个10万元”微型企业培育工程。继续实施中小企业成长工程。实施民营“小巨人”企业培育工程,提升民营经济服务水平。
全面提高全省信息化水平 积极发展电子信息制造业、软件和信息技术服务业、新一代信息技术产业。加快无线电事业发展。
社会公众和服务对象对工业和信息化整体支出满意 社会公众和服务对象对工业和信息化整体支出满意度达到80%以上。
履职效益明显 经济效益 1、规模以上工业增加值增速≥5% 2、非电工业投资≥2100亿元 3、工业技术改造投资增速≥9% 4、工业园区主营业务收入增长≥12% 5、民营经济增加值占GDP比重≥47%
社会效益 1、带动就业≥15000人 2、园区就业人数增长≥10% 3、工业人才素质明显提升 4、民营经济从业人员增长≥9%
生态效益 1、扶持企业项目前期环评合格率80% 2、园区环境状况良好 3、电磁环境状况良好有序
社会公众或服务对象满意度 社会公众和服务对象满意度达到80%以上。
预算配置科学 预算编制科学 部门中期支出规划、年度履职目标编制科学,年度预算与中期规划和履职目标衔接紧密。预算编制依据充分、数据详实、结构优化、细化可执行。基础信息完善、数据更新及时、依据真实完整。项目预算整合归类合理,目标明确,项目储备充分、完整,省对下专项转移支付分地区编制。
基本支出足额保障 预算安排足额保障2017年部门正常工作开展,包括工资支出和公用经费支出足额保障
确保重点支出安排 部门履行主要职责或完成重点任务保障有力,分地区分配资金公平公正、重点突出。
严控“三公经费”支出 按照“三公经费”只减不增的要求,确保2017年部门“三公经费”预算数小于上年预算数。
预算执行有效 严格预算执行 1、执行进度:采取有效措施,加快预算执行进度,2017年全年预算执行率达到100%,其中:第一季度完成预算的20%,第二季度完成预算的60%,第三季度完成预算的80%,10月底完成预算的90%,11月底完成预算的100%。2、预算调整:除因落实国家政策、发生不可抗力、上级部门或省委省政府临时交办而必须调整预算外,严格按照批复执行预算。
严控结转结余 结转结余控制目标为不超过上年结余结转数。
项目组织良好 部门开展项目有健全的管理机构作为保障并明确实施主体责任;加强部门内部资金使用的监督检查,结合部门组织的工业经济责任目标考核、加快发展非公有制经济督导、专项资金项目绩效评价等目标考核、专项检查、专项督查工作中,均将项目资金的使用管理的核查作为所有考评工作的重要内容,并在项目实施完成后及时开展绩效自评。重视配合部门外部监督检查工作,如配合审计部门开展预算执行和财务收支审计工作,并对审计发现的问题积极开展整改工作。
“三公经费”节支增效 按照“三公经费”只减不增的要求,确保2017年部门“三公经费”决算数小于上年决算数。
预算管理规范 管理制度健全 1、决策机制:建立有效的项目安排决策机制,保证部门项目申报、审核、安排全过程公开、透明。 2、项目管理:根据部门项目支出情况,制定完善项目资金管理办法、分配方案,做到部门重点项目支出均有法可依。 3、州市管理:制定相关管理办法,确保对下专项资金合规合理使用。
信息公开及时完整 按照专项资金管理规定的时限完成部门及省对下2017年预决算信息及“三公经费”预决算的公开。
资产管理使用规范有效 1、制定相关管理办法,规范固定资产的采购、使用、处置。 2、固定资产保存完整、配置合理、使用率达到90%。 3、固定资产账务管理合规、账实相符、处置规范。

二、绩效评价工作情况

(一)绩效评价目的

部门整体支出绩效评价是围绕部门整体战略目标实现和职责履行程度的综合评价,对于一个单位或部门的整体绩效评价能够洞悉资源配置的有效情况以及各部分要素之间的有机关系,从而从更加宏观的层面把握单位(部门)的资源配置合理性和资金运用效益,从结构分析和整体效益分析中更加精确地查找问题,进而有的放矢地进行改进。

2017年省工信委部门整体支出绩效评价,通过收集省工信委基本情况、预算制定与明细、部门战略目标及组织架构等信息,分析省工信委资源配置的合理性及部门战略目标完成与履职情况,总结经验做法,找出资金使用和管理中的薄弱环节,提出改进建议,提高财政资金的使用效率。

(二)评价指标体系、评价方法、评分办法

1.评价指标体系

按照上述确定的部门职责的履行情况、部门运行的有效情况及部门职能的实现程度三方面内容,构建指标体系。项目组采用逻辑分析法设计总体指标体系,并根据省工信委当年度工作重点和特点,以年度各项目实行情况设计部门产出指标,以重点项目实现效果体现部门效果。

在上述基础上,通过对全部获取资料的分析,结合文献研究,利用指标体系对2017年省工信委部门整体支出情况进行绩效评价。

2.评价方法

采取书面评价与实地考察相结合的方式。书面评价主要依据被评价单位提供自评书面材料组织相关专家进行评价,在此基础上进行实地考察,根据自评书面材料和实地考察情况,按评价程序出具评价报告。

具体方法可以采用以下5种方法中的一种,也可多种评价方法并用:目标比较法、成本效益法、历史比较法、专家评价法、问卷调查法、横向比较法。

3.评分办法

(1)项目评价得分满分为100分。

(2)由评价组根据评价情况,对各单项指标分别进行独立打分。

(3)总评价分为各单项指标得分总和。

(4)评价结果:《云南省财政厅关于<印发云南省省级部门财政支出绩效自评暂行办法的通知>》(云财预〔2016〕98号)规定:按照综合得分(S)的分值确定相应的评价等次,评价等次分为优秀(S≥90)、良好(90>S≥80)、合格(80>S≥60)、不合格(S<60)4个评价等次。

(三)绩效评价实施过程

1.前期准备

根据省工信委制定的《关于成立云南省工业和信息化委财政支出绩效评价工作领导小组的通知》 (云工信办〔2014〕38号),成立财政支出绩效评价工作领导小组。本次绩效评价工作由省工信委发展规划处牵头,聘请了北京中泽融信管理咨询有限公司共同组成绩效评价组实施评价工作。

2.组织实施

(1)实施前期调研工作,听取相关人员情况介绍,充分了解评价项目有关情况。

(2)收集查阅与评价项目有关的政策及相关资料。

(3)根据了解到的情况和收集到的资料,并结合实地调研,制定符合实际的评价指标体系。

(4)现场评价:现场采取听取汇报、查看账册、收集资料、现场勘察、专家评审、社会问卷调查、座谈、询查、复核、抽查、测试、回访等方式,对有关情况进行核实,对所掌握的有关资料进行分类、整理和分析,提出评价意见。

3.分析评价

(1)根据项目预期绩效目标设定的情况,审查有关对应的业务资料。

(2)根据项目预算安排情况,审查有关对应的收支财务资料。

(3) 根据业务资料、财务资料、项目具体实施情况,对履职效益或质量做出评判。

(4) 在现场评价的基础上,对照评价指标体系与标准,通过分析相关评价资料,对部门整体绩效情况进行综合性评判并利用算术平均法计算打分。

(5)形成评价结论并撰写评价报告。

三、评价结论和绩效分析

(一)评价结论

运用由评价组研发并通过专家组论证的评价指标体系及评分标准,通过数据采集、问卷调查及访谈,对2017年度省工信委部门整体支出进行客观评价,最终评分结果为96分,绩效评级为“优”。

(二)绩效评价分析

1.主要绩效分析

2017年云南省工业和信息化发展委员会部门整体支出情况良好,基本符合预算设定:目标设定合理且较明确,资源配置情况良好;预算管理、财务管理、人力资源管理、资产管理、业务管理等方面基本合理合规;各部门履职情况良好;效果类指标完成情况良好,各受益对象满意度较高。

但在此次评价过程中,我们也发现一些不足之处,主要有:预算编制与调整的准确性有待提高、绩效目标编制不够合理、财务监控能力有待提升等。

2017年度云南省工业和信息化委员会部门整体支出

绩效得分明细表

一级指标 二级指标 三级指标 得分
名称 指标分值 名称 指标分值 名称 指标分值
A投入 20 A1目标设定 6 A11绩效目标合理性 3 3
A12绩效指标明确性 3 2
A2资源配置 14 A21基本支出预算合理性 4 4
A22项目支出预算合理性 4 4
A23人力资源投入合理性 2 2
A24重点项目资源分配合理性 4 4
B过程 30 B1预算管理 10 B11预算执行率 4 4
B12预算执行及时性 2 1
B13“三公经费”变动率 2 2
B14结转结余变动率 2 2
B2财务管理 6 B21财务管理制度健全性及执行情况 2 2
B22资金使用合规性 2 2
B23财务监控的有效性 2 1
B3人力资源管理 4 B31在职人员控制率 2 2
B32人力资源管理执行情况 2 2
B4资产管理 4 B41资产管理制度健全性及执行情况 2 2
B42固定资产利用率 2 2
B5业务管理 6 B51业务管理制度健全性及执行情况 2 2
B52 档案管理规范性 2 1
B53 政府采购规范性 2 2
C产出 18 C1履职数量 9 C11实际完成率 5 5
C12重点工作办结率 4 4
C2履职时效 4 C21完成及时率 4 4
C3履职质量 5 C31质量达标率 5 5
D效果 32 D1履职效果 25 D11规模以上工业增加值加速率 5 5
D12非电工业投资额 3 3
D13万元GDP能耗下降率 3 3
D14工业园区主营业务收入增长率 3 3
D15民营经济增加值占GDP比重 3 3
D16民营经济从业人员增长 3 3
D17社会公众或服务对象满意度 5 5
D2部门可持续发展 7 D21队伍建设情况 2 2
D22信息共享、公开情况 3 3
D23长效管理创新情况 2 2
合计 100 -- 100 ---- 100  96

2.具体绩效分析

项目投入

A类项目投入指标由目标设定和资源配置两方面的内容,共有6个三级指标,权重分为20分,实际得分为19分。

(1)A1目标设定

A11 绩效目标合理性:省工信委根据《云南省财政厅关于云南省工业和信息化委员会2017年部门预算的批复》(云财产业〔2017〕18号)附件6部门项目支出绩效目标表与2017年全省工业和信息化工作会议报告,从职责履职、履职效益、预算配置、预算执行、预算管理等五方面制定了部门整体支出的具体绩效目标。该绩效目标的内容与《云南省人民政府办公厅关于印发〈云南省工业和信息化委员会主要职责内设机构和人员编制规定〉的通知》(云政办发〔2009〕151号)、《云南省工业和信息化委2017-2019年中期财政支出规划》及《关于印发<云南省 2017 年工业经济运行工作指导意见>等 11 个指导意见的通知》(云工信规划〔2017〕100号)相符。故根据评分标准,A11指标业绩值为满分,绩效得分为满分。

A12 绩效目标明确性:省工信委制定了《2017年度省工信委部门整体支出绩效目标表》,将部门绩效目标细化分解为具体的工作任务,并基本可以与部门年度的任务数能一一对应,但个别指标如:全面提高全省信息化水平等不能通过清晰、可衡量的指标值体现。故根据评分标准,该指标扣除1分,绩效得分为2分。

(2)A2资源配置

A21 基本支出预算合理性:省工信委根据《云南省省级基本支出预算管理暂行办法》(云财预〔2016〕180号)与现有人员编制进行基本支出预算编制,且如实核定了人员基数。故根据评分标准,A21指标业绩值为满分,绩效得分为满分。

A22 项目支出预算合理性:省工信委根据《云南省省级项目支出预算管理办法》(云财预〔2015〕342号)的流程进行了项目支出预算编制,预算依据按照各项目的文件进行,如:云财产业〔2017〕18号、云财产业〔2017〕174号等。故根据评分标准,A22指标业绩值为满分,绩效得分为满分。

A23 人力资源投入合理性:通过实际调查与走访,省工信委工作人员工作量适当,工作时长合理,人力资源投入合理。故根据评分标准,A23指标业绩值为满分,绩效得分为满分。

A24 重点项目资源分配合理性:省工信委2017年重点项目有占部门整体项目支出预算79.16%。故根据评分标准,A24指标业绩值为满分,绩效得分为满分。

项目过程

B类项目过程指标由预算管理、财务管理、人力资源管理、资产管理和业务管理五方面构成,共有14个三级指标,权重分为30分,实际得分为27分。

(1)B1预算管理

B11预算执行率:省工信委2017年年初预算总支出104,779.05万元,实际支出148,474.58万元,预算执行率141.70%。其中,造成预决算差异的主要原因为:一是年初预算批复中的项目资金未下达到部门,如重点产业发展基金7亿元在部门年初预算批复范围中,但执行过程中未拨付到省工信委,未形成决算收入支出;二是年中增加的项目资金数额较大,如根据省政府相关文件要求,省财政厅增加预算拨付10亿元的云南省中小微企业贷款风险补偿资金,形成决算收入及支出10亿元;三是部分项目收入不在年初预算批复的范围中,如云南省无线电监测中心一般公共预算支出中央转移支付项目经费收入805.85万元不在部门年初预算批复内,作为省级年初预算拨付至部门,形成收入支出;四是2017年根据津补贴改革工作的要求,各单位增加了人员工资,产生增量;五是云南能源职业技术学院、云南工业技师学院教育类工作经费不包含在年初预算中,由省财政及省教育厅按实际情况拨付。故根据评分标准,B11指标业绩值为满分,绩效得分为满分。

B12 预算执行及时性:根据《云南省财政厅关于严格执行产业发展处联系部门预算执行进度考核管理的通知》(云财产业〔2017〕88号)考核要求,省工信委省本级项目支出执行率部分季度未完成目标。根据评分标准,B12指标扣除1分,绩效得分为1分。

B13 三公经费变动率:省工信委2017年“三公”经费共计264.27万元,比上年度同比减少16.58%。故根据评分标准,B13指标业绩值为满分,绩效得分为满分。

B14 结转结余变动率:2017年省工信委年末结转结余为29,983.59万元(基本支出结转结余为18.11万元,项目支出结转和结余30,131.43万元,经营结余-165.94万元)。其中,年末财政拨款结转和结余29,455.52万元,比上年同比减少1.57%。故根据评分标准,B14指标业绩值为满分,绩效得分为满分。

(2)B2财务管理

B21 财务管理制度健全性:省工信委制定的《云南省工业和信息化委机关财务收支管理(暂行)办法的通知》(云工信办〔2017〕47号)中对财务管理方面的制度进行了规定,得0.5分;管理制度中包括了预算管理、收入管理、支出管理、采购管理等内容,管理制度合法、合规、完整,得0.5分;相关管理制度得到有效执行,得1分。故根据评分标准,B21指标业绩值为满分,绩效得分为满分。

B22 资金使用合规性:通过凭证抽查,省工信委的拨付使用均按财务管理制度执行,审批手续完整;通过抽查,重大支出经过省工信委领导的集体讨论,符合资金管理办法。故根据评分标准,B22指标业绩值为满分,绩效得分为满分。

B23 财务监控有效性:省工信委《云南省工业和信息化委机关财务收支管理(暂行)办法的通知》(云工信办〔2017〕47号)中,对财务监控机制进行了描述,包括会计内部牵制制度、会计稽核制度,得1分; 2017年对经费支出的合规性采取了较为有效的财务检查等监控措施,但仍存在检查不到位和专项资金不符合既定用途的现象。如红河州园区建设方向的蒙自工业园区管委会的园区软环境建设项目,总分配资金50万元,其中有10万余元被用于植被恢复。根据评分标准,该指标扣除1分,绩效得分为1分。

(3)B3人力资源管理

B31 在职人员控制率:截至2017年末,省工信委编制人数958人,其中:行政编制248人,事业编制710人;年末实有在职人数861人,其中:行政编制236人,事业编制625人。计算得出在职人员控制率为根据评分标准,故B31指标业绩值为满分,绩效得分为满分。

B32 人力资源管理执行情况:省工信委对人事管理进行了明确的制度规定,包括《机关工作人员考核实施办法》等,得1分;根据人事管理制度,省工信委进行人事考核,根据考核结果对内部人员进行管理,得1分。故根据评分标准,B32指标业绩值为满分,绩效得分为满分。

(4)B4资产管理

B41 资产管理制度健全性及执行情况:省工信委制定了《固定资产管理暂行办法》、《会计档案管理办法》、固定资产盘点表等,对资产管理进行了明确规定,得0.5分。省工信委资产管理制度健全并得到有效执行,相关资金管理制度合法、合规、完整,得0.5分。省工信委资产配置基本合理,预算年度内无资产处置或有偿使用收入;固定资产保存完整,资产盘亏及报废的固定资产及时申请了报废处理,得1分。故根据评分标准,B41指标业绩值为满分,绩效得分为满分。

B42 固定资产利用率:2017年度,省工信委固定资产利用率为96.84%。故根据评分标准,B42指标业绩值为满分,绩效得分为满分。

(5)B5业务管理

B51 业务管理制度健全性及执行情况:省工信委制定了《云南省省级工业和信息化发展专项资金管理办法(试行)》和《云南省省级工业和信息化发展专项资金省对下转移支付因素法分配办法(试行)》(云财产业〔2016〕143号)、《云南省工业和信息化委关于印发<云南省省级工业和信息化发展专项资金绩效管理办法(试行)>的通知》(云工信规划〔2017〕186号)等,对业务管理进行了明确规定,相关管理制度合法、合规、完整并得到有效执行。故根据评分标准,B51指标业绩值为满分,绩效得分为满分。

B52 档案管理规范性:省工信委及各承办部门单位的档案管理工作较为规范,项目档案资料基本完整,但对于项目执行数据的的阶段性统计资料仍有待完善。根据评分标准,B52指标扣除1分,绩效得分为1分。

B53 政府采购规范性:2017年省工信委进行了15项政府采购,涵盖基本支出公用经费、“十三五”工业和信息化规划环境及资金评价咨询、工业和信息化网络安全管理系统平台建设、南亚博览会布展、人才培训及评选、省级淘汰落后产能专项资金省级工作经费及第三方中介机构服务费、云南省工业园区产业布局规划推进实施7类项目。故根据评分标准,B53指标业绩值为满分,绩效得分为满分。

项目产出

C类项目产出指标由履职数量、履职时效和履职质量三方面构成,共有4个三级指标,权重分为18分,实际得分为18分。

(1)C1履职数量

C11 实际完成率:省工信委2017年初计划完成跨越发展、技术改造、园区建设、民营经济四个大类19个地区的项目,截至年底全部完成。故根据评分标准,C11指标业绩值为满分,绩效得分为满分。

C12 重点工作办结率:省工信委2017年重点项目有4个,分别为:达规培育专项、微型企业培育专项、民营经济发展专项和蔗糖产业提质发展专项,截至年底全部完成。故根据评分标准,C12指标业绩值为满分,绩效得分为满分。

(2)C2履职时效

C21 完成及时率:省工信委按照整体绩效目标确定的时限内已实际完成了相应的工作任务数,完成及时率为100.00%。故根据评分标准,C21指标业绩值为满分,绩效得分为满分。

(3)C3履职质量

C31 质量达标率:2017年省工信委委工作目标任务,在确定的时限内已完成且工业经济主要指标基本达到预期要求。故根据评分标准,C31指标业绩值为满分,绩效得分为满分。

项目效果

D类项目效果指标由履职效果和部门可持续发展两方面构成,共有10个三级指标,权重分为30分,实际得分为30分。

(1)D1履职效果

D11 规模以上工业增加值加速率:2017年省工信委通过贯彻落实稳增长22条、降成本75条等政策措施,实现全省规模以上工业增加值加速率达10.6%。故根据评分标准,D11指标业绩值为满分,绩效得分为满分。

D12非电工业投资额:2017年省工信委通过成立重点产业招商领导小组,举行多场异地招商引资推介会等措施,引进了京东方与奥雷德微型显示器、中汽中心云南测试基地、深圳优必选机器人等一批优质项目,实现全省非电工业投资额达2379.4亿元。故根据评分标准,D12指标业绩值为满分,绩效得分为满分。

D13 万元GDP能耗下降率:2017年省工信委通过全面推行清洁生产,加强节能环保技术、工艺、装备推广应用,完成水泥、钢铁、平板玻璃、锅炉及电机生产企业等169户企业现场节能监察,积极推进工业园区污水处理设施建设,创建了一批国家级、省级绿色园区、绿色示范工厂,实现全省万元GDP能耗下降率达4.9%。故根据评分标准,D13指标业绩值为满分,绩效得分为满分。

D14 工业园区主营业务收入增长率:2017年省工信委通过实施园区发展“千百亿工程”,推进“10+50”重点工业园区建设,重点推进生物医药和大健康产业集群、水电硅特色产业集群、铝深加工特色产业集群、信息产业集群、汽车、摩托车特色产业集群等,实现全省工业园区主营业务收入增长率达13.9%。故根据评分标准,D14指标业绩值为满分,绩效得分为满分。

D15 民营经济增加值占GDP比重:2017年省工信委通过召开全省民营经济健康发展大会,出台促进民营经济健康发展“双十条”,实施成长型中小企业培育工程和民营“小巨人”企业培育工程。建立全省中小微企业贷款风险补偿机制等,实现全省民营经济增加值占GDP比重达47.2%。故根据评分标准,D15指标业绩值为满分,绩效得分为满分。

D16 民营经济从业人员增长:随着经济发展进入新常态,就业总量压力依然存在,省工信委按照“三转变三叠加”思路,实施新一轮“两个10万”微型企业培育工程,推动大众创业、万众创新,向纵深发展,推进个体私营经济就业规模不断扩大,就业人员长期快速增长。根据省工商局数据显示,2017年全省个私经济从业人员796.3万人,新增就业135.4万人,比2016年增长9.4%。故根据评分标准,D16指标业绩值为满分,绩效得分为满分。

D17 社会公众或服务对象满意度:绩效评价组通过对2017年19个地区的服务对象进行问卷调查,经平均计算获得总体满意度为95.42%。故根据评分标准,D17指标业绩值为满分,绩效得分为满分。

(2)D2部门可持续发展

D21 队伍建设情况:根据云财教〔2017〕89号云南省院省校合作人才培训项目,2017年省工信委部门全体人员平均接受了至少一次业务或政策等培训。故根据评分标准,D21指标业绩值为满分,绩效得分为满分。

D22信息共享、公开情况:省工信委在官方网站上从2017年2月10日开始向社会公众分为省工信委本级和各下属事业单位公开预算信息和三公经费预算,并按时公开预算了前三季度的预算执行情况,并实现各处室、下属单位及相关部门信息共享。故根据评分标准,D22指标业绩值为满分,绩效得分为满分。

D23长效管理创新情况:根据云财建〔2017〕117号云南省电子政务专项资金,省工信委在2017年采购了工业和信息化网络安全管理系统平台建设并投入运营,在长效管理创新上有所建树。故根据评分标准,D23指标业绩值为满分,绩效得分为满分。

四、主要成绩

(一)全面实现2017年主要攻坚目标

2017年度,省委、省政府印发全省工业经济攻坚战实施方案,吹响全省工业攻坚的号角,召开全省工业经济攻坚战州(市)县(市、区)委书记工作经验交流会,陈豪书记、阮成发省长作出重要指示、提出具体要求,并亲力亲为,高位推动重点工作和重大项目建设。省工信委根据省委、省政府的工作部署,通过稳存量、扩增量、育新业、强载体、促融合、优环境等途径大力发展云南省工业和信息化产业,扭转了近三年云南省规模以上工业增加值增长低迷态势,实现了10.6% 的增长率,增速排在全国第2位;工业经济攻坚战的主要指标全面超额完成。

(二)全力推动重大项目建设,工业发展的项目支撑进一步夯实

省工信委全力推动重大项目建设,建立重大项目督查和专报制度,狠抓省政府重点督查项目、“3个100”工业转型升级、1000个新一轮技术改造等重点项目。北汽新能源汽车、昆冶研万吨电子级多晶硅等项目有序推进,隆基单晶硅产业布局和建设进度良好,今飞汽车摩托轮毂等铝产业链延伸项目顺利推进,中石油云南炼油项目、中铁电建盾构机项目建成投产。全年非电工业完成投资2379.4亿元,增长12.1%,较上年回升15.7个百分点,工业发展的项目支撑进一步夯实。组织认定省级企业技术中心33家,实施重点创新项目70项。

(三)民营经济健康发展,民营经济发展活力进一步增强

2017年度省工信委通过召开全省民营经济健康发展大会,出台民营经济发展“双10条措施”等系列支持民营经济发展政策措施,通过实施微型企业培育工程、成长型中小企业培育工程和民营“小巨人”企业培育工程、深入推进领导干部挂钩联系民营企业制度、建立云南省中小微企业贷款风险补偿机制等措施,深入推进民营经济战役、破解中小企业发展难题,推进全省民营经济健康发展。2017年度,云南省全年民营经济增加值增长10.3%,占全省地区生产总值的比重达47.2%。

(四)园区载体作用凸显,新增7家超百亿园区

2017年度,省工信委通过实施园区发展“千百亿工程”,推进“10+50”重点工业园区建设,优化园区定位和产业布局,紧紧围绕重点优势产业积极发挥园区载体作用。本年度全省工业园区全部主营业务收入达1.5万亿元,增长13.9%,新增7家主营业务收入超百亿园区。

(五)围绕主业,做好重点履职工作

2017年全省实现全省规模以上工业增加值加速率达10.6%,超过绩效目标5%一倍,不仅超过了邻省贵州的9.5%和广西的7.1%,更高居全国所有省份第二,扭转了近三年来的低增长态势,足见省工信委在政策制定和执行以及投资引导方面的工作适应本省情况和经济发展态势,取得了良好的效果。

(六)预算加强管理取得成绩

2017年省工信委在控制“三公”经费和结转结余上都取得了良好的成绩,两项指标分别下降了16.58%和3.03%,并且将2017年度的“三公”经费在网上进行信息公开,在加强管理上做出了努力。

五、存在的问题

(一)预算编制与调整的准确性有待提高

其一,年初预算安排和工作计划未紧密联系。年初编制的预算与年终决算产生巨大差异。如年初预算批复中的重点产业发展基金7亿元在执行过程中未拨付到省工信委,年中增加的预算拨付10亿元的云南省中小微企业贷款风险补偿资金又不在年初预算中,如此形成的巨大差异使得预算执行率指标不具参考意义。2017年省工信委预算执行与履职总体表现较好,但仍存在因非突发因素预算调整的情况,年初预算编制与年度工作计划联系的紧密度仍需提高。

其二,实际环境变动时预算调整不够准确及时。在2017年9月26日《关于云南省2017年省级预算调整方案(草案)的报告》中就已经包含了云南省中小微企业贷款风险补偿资金预算,虽然《云南省省级基本支出预算管理暂行办法》(云财预〔2016〕180号)和《云南省省级项目支出预算管理办法》(云财预〔2015〕342号)中规定原则上不进行年中预算调整,且省工信委采取预算被动调整方式,但2017年因项目调整和职能划分导致的预算差异过大时,应主动争取预算调整。以上调整导致实际经费使用范围超出计划,但项目经费未及时准确的申请调整,不利于财政资金的合理分配和有效利用。

(二)绩效目标编制不够合理

一是个别目标没有量化。如:工业结构优化和提升全省信息化水平的目标没有量化,导致绩效评价时缺乏评价依据,无法衡量此类工作的成果。

二是个别目标设定的标准较低。如:全省规模以上工业增加值增长率,在年初的工作目标设定时曾定为7%,在当时看较难实现,后在编制绩效目标时下调为5%,最后实际值为10.6%,超过目标一倍。

三是绩效目标与工作与部门职能的对应有少许偏差。有些年初确定的工作缺少绩效目标衡量,如淘汰落后产能,在年初安排了专项基金,通过实际工作最后也取得了良好的效果,却没有将其在绩效目标中体现。而且绩效目标体现出“重工轻信”的特点,信息化作为省工信委工作内容的重要组成部分,在各个环节都有所缺位。虽然结合省内实际,现在信息化不算是重点工作,但从发展的眼光看也应对其有更多关注。

(三)财务监控能力有待提升

财务监控能力有待提升,尤其对已发放到项目单位的专项资金的监控能力。

六、建议和改进举措

(一)进一步加大专项资金扶持力度,努力适应“十三五”制造业转型升级和战略性新兴产业发展的需要

制造业是国民经济的支柱和基础。当前,世界正在掀起新一轮技术革命浪潮,新一轮科技革命和产业变革正在孕育着重大突破,以信息技术、生物技术、新材料技术和新能源技术为核心的四大技术在创新应用中不断交叉融合,并以渗透方式深刻的改变着整个世界。智能化、数字化、精细化、低碳化等发展大趋势必将给全球制造业带来深刻影响。云南工业与信息化产业发展正面临极其严峻的挑战。为了在复杂多变的国内外经济发展环境中打好“三张绿色牌”和“工业经济攻坚战”,进一步加大财政专项资金的扶持力度,对于加快制造业转型升级和战略性新兴产业发展具有十分重要的意义。

(二)明确省级工业和信息化发展专项资金重点扶持范围,助力云南产业转型升级

工业和信息化发展资金安排要从注重做大企业(产业)向做强做优企业(产业)转变,努力实现习近平总书记提出的“三个转变”,即“推动中国制造向中国创造转变,中国速度向中国质量转变、中国产品向中国品牌转变 ”。安排方向应更加注重扶持企业围绕研发设计数字化、生产过程自动化、企业管理信息化、采购营销网络化、装备智能化和产品智能化等领域。始终把落实“中国制造2025”,发展云南实体经济、提高先进产能的比重和培育有核心竞争力的优秀企业作为中长期的扶持重点。

(三)落实项目库常态化管理,积极探索竞争性分配方式

实行项目法分配(竞争性分配)的,提前一年组织具体项目申报入库,分配到具体地区、用款单位和具体执行项目,实行项目库管理,符合条件的项目实行滚动支持或分期实施,具体按照《云南省省对下专项转移支付资金竞争性分配管理办法指导意见(试行)》(云财预〔2016〕12号之附件2)规定办理。项目入库实行常态化、动态化管理,需要列入下一年度预算的一般性项目原则上应在每年上半年完成入库手续,涉及调整补充项目的,按程序同步更新。

(四)发挥专项资金引导作用,助力工业和信息化产业发展

应尽可能避免企业过多的依赖低端产业,过多的依赖资源要素消耗,过多的依赖低成本的劳动力,过多的依赖传统的商业模式,过多的依赖减税让利等优惠政策。激励企业增强研发能力,发展新产业、新技术、新模式、新业态。进一步发挥工业与信息化专项资金引导和杠杆作用,不断壮大工业与信息化产业的投资规模。充分发挥市场在资源配置中的决定性作用和企业在实体经济、新兴产业发展中的主导作用,引导社会资本、金融资本进入工业与信息化转型升级的投资活动。安排扶持项目和扶持企业时,从主要考察企业的硬条件向既考察企业硬条件,又关注企业以发展愿景、发展理念、团队精神、带动作用等为主要内容的企业综合竞争力和履行社会责任概况转变。

(五)加强预算规划工作,提高预算调整合理性及时性

建议编制下年度预算时,进一步加强与年度计划联系的紧密度,同时,合理应对各项预算调整状况,确保预算调整更加及时规范。首先,建议在编制下年度预算的同时做好年度工作计划,将项目经费与工作计划进行更为紧密的对应,使得各项工作的开展有明确的经费支持。其次,根据实际情况的变化合理地进行预算调整。因客观因素当年无法按计划实施的项目,及时申请调减预算;因突发状况或政策环境变化确需调增预算经费的,及时提出调整申请;因非年度内突发状况引起的预算经费调整,尽量避免,同时建议此类经费尽量在年初做好预算,提出申请。

(六)加强统筹总结经验,进一步强化绩效目标管理

对于以后年度的绩效目标制定,一是建议加强绩效目标的量化处理,对量化处理困难的绩效目标,进行科学合理详细的定性描述,为下一次评价,提供更为充分的依据;二是建议加强往年各绩效目标设置及完成情况的对比分析工作,加强绩效目标设置经验的总结工作,从而进一步提高绩效目标的合理性;三是建议加强统筹部门规划与部门工作内容的一致性,综合考虑部门的整体职能,确保绩效目标的设置更加贴切且全面。

(七)进一步规范经费支出管理,开展有效的财务监控

对于以后年度的经费支出,建议在规范会计核算的基础上,进一步明确针对项目经费的管理办法,严格规定经费支出的界限和程序,尤其是项目支出,对于确实需支出的预算外经费,因经批准后通过合理化程序支出。同时开展必要的财务监控和检查,建立定期财务检查机制,对于发现的问题及时纠正,对于不合理支出及时予以追回,保障财政资金使用的合理性和合规性。

七、其他需说明的问题

无。

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